2016年11月14日， 第十一屆中國管理五環峰會第九場分論壇－戰略轉型之道與新三板，在深圳麒麟山莊隆重召開！
【緣起】2006年，北大縱橫十周年慶典創新性舉辦了首屆中國管理五環峰會，寓意官、產、學、研、媒五方管理的奧運會。2016年，北大縱橫二十周年慶再次創新，在全國各地舉辦第十一屆中國管理五環峰會分論壇十八場。
論壇由北大縱橫管理咨詢集團主辦，李強第一事業部承辦。在論壇上，北大縱橫執行董事、資深副總裁陳江先生；北大縱橫高級副總裁、第一事業部總經理李強先生；北大縱橫副總裁、北大縱橫學習委主委何操先生；北大縱橫新三版咨詢專家、北大縱橫合伙人謝和博先生分別以《新常態下中小企業的經營挑戰和對策》、《戰略轉型升級與商業模式重塑》、《企業股權激勵方案設計與實施》、《資本魔方與新三板》為主題，為到場嘉賓獻上一場思想盛宴，得到與會嘉賓的一致好評。北大縱橫石油行業中心總經理段寧霞女士擔任主持。
謝和博先生分享《資本魔方與新三板》
【謝和博分享干貨摘錄】
1、新三板掛牌中的幾個難點問題：
a) 股份代持
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公職身份、敏感身份（股東適合性）
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股東超過200人（“拖拉機”）
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規避同業競爭
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買殼
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銀行借款相互擔保、代持設立其他公司
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違反股權清晰的要求
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解決辦法：充分信息披露和解除代持（如股權轉讓）
b) 財務規范與信息披露
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內外賬
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財務內部控制：無“法”無“天”、有“發”不依
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解決辦法：股份制改造完成后必須規范、券商終身督導
c) 同業競爭與竟業進入
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同業競爭：控股股東或實際控制人控制企業
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竟業進入：董監高、核心人員
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解決辦法：充分信息披露和提出解決辦法，做成承諾
d) 關聯方交易
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利潤轉移
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稅負回避
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內幕交易
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資源占用（股東占款）
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解決辦法：解釋必要性、價格公允性、程序合法性、充分信息披露
e) 股權結構
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實際控制人變更
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沒有實際控制人是否可行？
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特殊投資主體（合法性）、私募基金、公募基金
f) 稅收問題
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企業稅負：有關收入、成本；有關利潤分配；有關投資；有關并購重組
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關聯方稅負：關聯方交易、投資
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投資者稅負：投資、股權轉讓、分配利潤
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員工稅負：工資薪酬、員工激勵
g) 對賭
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賭掛牌、賭業績增長、賭融資
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解決辦法：新三板容許對賭，但是不能影響企業持續經營能力（不能存在重大不確定）、不能影響實際控制人的地位、是否對公司造成重大損失
h) 出資瑕疵
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虛假出資
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抽逃出資
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無形資產出資的估值、職務發明
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解決辦法：資產置換、增資、減資
2、企業上市前 引入戰略投資者的益處
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完善公司治理結構
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提升公司管理水平
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嫁接企業發展資源
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利于企業上市安排
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易于取得市場認同
3、上市公司董事、高管十大刑事風險
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虛增上市公司收入違規披露、不披露重要信息罪；
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內幕交易、泄露內幕信息罪；
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侵犯商業秘密罪；
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假冒商標、專利罪；
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商業賄賂罪；
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職務侵占、挪用資金罪；
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非法經營罪；
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虛開增值稅專用發票、用于騙取出口退稅、抵扣稅款發票罪；
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融資騙取貸款罪，非法吸收公眾存款罪；
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上市公司董、監、高違背對公司的忠實義務。
分享結束后，太平洋口腔、奇道科技、江蘇保利、天地至蒸等部分創新創業企業代表登臺與四位老師、所有嘉賓進行了熱烈的互動溝通，大家都認為本次峰會讓他們受啟發，有收獲。